监管

所有的独立理财专员都必须在严格遵守反洗钱法的前提下进行投资和理财的操作。这也就意味着，只有当他们从瑞士金融市场监督管理局（FINMA）获得相关的从业许可或者加入了被业内承认的行业自律组织（OAD）后，才能进行相关的投资和理财活动。LMP金融股份公司已于2001年加入了瑞士德欣州联邦行业自律组织。

所有的金融经纪人均严格遵守《瑞士职业道德法规》。该法规与现行的瑞士国家相关法律法规一致，也得到瑞士金融市场监督管理局（FINMA）的承认。

鉴于目前行业对于职业行为、反洗钱及跨境服务的严格管控，公司的监管团队负责提供尽职调查服务、深入了解客户的实际情况、查阅银行相关的业务报告。